21世紀經濟報道記者 蔡姝越 上海報道

新年伊始，本周（1月3日至1月9日）合規(guī)監(jiān)管動態(tài)頻繁。國家互聯網信息辦公室于本周公布多部新規(guī)，分別針對算法、網絡安全、應用程序信息服務管理等方面加強監(jiān)管力度。《互聯網信息服務算法推薦管理規(guī)定》、《網絡安全審查辦法》和《移動互聯網應用程序信息服務管理規(guī)定（征求意見稿）》接連出臺。

而新年反壟斷的“第一把火”，燒到了阿里、騰訊、京東、B站。1月5日，市場監(jiān)管總局發(fā)布13起違法實施經營者集中行政處罰案例，其中涉及騰訊9起、阿里2起、京東與B站各1起?？梢?，平臺企業(yè)依然是2022年的監(jiān)管重點，數字經濟的規(guī)范依舊是貫穿今年的主線。反壟斷執(zhí)法呈現向前追溯與事前審查并重的趨勢，對平臺企業(yè)而言，應更謹慎對待投資并購行為，研判風險，及時申報。

政策端對于知識產權保護的支持力度也在不斷加碼。1月6日消息，近日，國務院辦公廳印發(fā)《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》。《方案》中提到，完善知識產權融資機制，擴大知識產權質押融資規(guī)模。鼓勵保險公司積極開展科技保險業(yè)務，依法合規(guī)開發(fā)知識產權保險、產品研發(fā)責任保險等產品。

海外方面，Meta、谷歌等互聯網頭部企業(yè)也在反壟斷、個人信息保護等方面遭遇嚴格監(jiān)管。1月5日，德國反壟斷機構“聯邦卡特爾局”（FCO）宣布，將對Alphabet及其子公司谷歌展開更深入的反壟斷調查；1月6日，法國數據監(jiān)管機構 CNIL的一份文件顯示，該機構將對谷歌在美國和愛爾蘭的業(yè)務分別處以9000 萬歐元和 6000 萬歐元的罰款，對Facebook的愛爾蘭部門罰款 6000 萬歐元，原因是未能讓法國用戶輕松拒絕 cookie 跟蹤技術。

一、個人信息保護及數據安全

1. 國家網信辦等四部門發(fā)布《互聯網信息服務算法推薦管理規(guī)定》

1月4日，國家互聯網信息辦公室、工業(yè)和信息化部、公安部、國家市場監(jiān)督管理總局聯合發(fā)布《互聯網信息服務算法推薦管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），自2022年3月1日起施行。

在此前征求意見稿的基礎上，《規(guī)定》新增禁止“大數據殺熟”，要求不得根據消費者的偏好、交易習慣等特征利用算法在交易價格等交易條件上實施不合理的差別待遇；算法推薦服務提供者提供互聯網新聞信息服務的，應當依法取得服務許可，不得傳播非國家規(guī)定范圍內的單位發(fā)布的新聞信息；保障老年人依法享有的權益，便利老年人安全使用算法推薦服務等要求。

南財點評：當前，對互聯網行業(yè)的監(jiān)管步入深水區(qū)，從對行業(yè)的規(guī)范、企業(yè)的約束逐漸走向對互聯網運行邏輯、運行規(guī)則的治理，多位受訪專家向南財合規(guī)科技研究院記者表示，《規(guī)定》的公布，或將開啟2022算法監(jiān)管元年。

“加強數據和算法的立法和監(jiān)管，是和數字經濟的發(fā)展同步的?！笔垒x律師事務所合伙人王新銳指出?？紤]到絕大多數經濟體之前均已有成體系的個人信息保護立法，如果說我國的個人信息保護監(jiān)管主要是“補課”的話，算法監(jiān)管某種程度上是優(yōu)等生才需要做的“加分題”。

2. 國家網信辦等十三部門聯合修訂發(fā)布《網絡安全審查辦法》

1月4日，國家網信辦等十三部門聯合修訂發(fā)布《網絡安全審查辦法》（下稱《辦法》），并自2022年2月15日起施行。此次《辦法》由國家網信辦、工信部及證監(jiān)會等十三部門聯合修訂發(fā)布。其中，根據審查實際需要，證監(jiān)會被增加作為網絡安全審查工作機制成員單位。

《辦法》縮小了網絡安全審查的規(guī)制范圍，由原來的“數據處理者”變更為“網絡平臺運營者”，監(jiān)管對象更加聚焦。同時，《辦法》新增規(guī)定，要求當事人在審查期間采取預防和消減風險的措施，如暫緩或停止危險性的數據處理活動等。

南財點評：相比于此前的修訂草案征求意見稿，《辦法》新增了去年8月出臺的《關鍵信息基礎設施安全保護條例》作為上位法依據。此外，《辦法》第二條將原來的“數據處理者”變更為“網絡平臺運營者”，連同關鍵信息基礎設施運營者作為網絡安全審查的規(guī)制對象。

南財合規(guī)科技研究院記者梳理發(fā)現，相較于此前發(fā)布的征求意見稿，《辦法》在多處新增“數據安全”“數據處理活動安全性”等表述。例如，《辦法》第三條原來規(guī)定，網絡安全審查可從產品和服務安全性、可能帶來的國家安全風險等方面進行，后新增了“數據處理活動安全性”這一方面。

二、平臺反壟斷及互聯網監(jiān)管

3. 市場監(jiān)管總局發(fā)布13起反壟斷行政處罰案例

1月5日，市場監(jiān)管總局發(fā)布13起違法實施經營者集中行政處罰案例，其中涉及騰訊9起、阿里2起、京東與B站各1起。新年的第一把反壟斷之火，“燒”到的還是平臺企業(yè)。

可見，平臺企業(yè)依然是2022年的監(jiān)管重點，數字經濟的規(guī)范依舊是貫穿今年的主線。反壟斷執(zhí)法呈現向前追溯與事前審查并重的趨勢，對平臺企業(yè)而言，應更謹慎對待投資并購行為，研判風險，及時申報。

（圖說：此次被處罰的13起案例。整理/南財合規(guī)科技研究院記者 王?。?/em>

南財點評：從一年來的反壟斷執(zhí)法動態(tài)可以看出，對平臺企業(yè)的投資合并向前追溯與事前審查并行。此次公布的13起處罰案例，違法交易時間最早是2015年，最新的是2020年11月底騰訊與紅杉煜辰收購在線酒水零售平臺“酒小二”。而在此前的處罰案例中，曾追溯處罰十年前的違法交易。

市場監(jiān)管總局曾表態(tài)稱，依法處理未依法申報案件，既能保障各類市場主體公平參與競爭，維護反壟斷法權威，不斷優(yōu)化公平、透明、可預期的競爭環(huán)境；又能有效督促企業(yè)提升合規(guī)意識和能力，推動企業(yè)和行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。可見，企業(yè)此前的應申報未申報案件，仍會被納入監(jiān)管范圍。此外，值得關注的是，事前審查逐漸成為反壟斷創(chuàng)新監(jiān)管的新方式。

4. 國家網信辦發(fā)布《移動互聯網應用程序信息服務管理規(guī)定（征求意見稿）》

1月5日，國家互聯網信息辦公室對2016年8月1日正式施行的《移動互聯網應用程序信息服務管理規(guī)定》進行了修訂，發(fā)布《移動互聯網應用程序信息服務管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱“《意見稿》”），并公開征求意見。

在2016年版本的基礎上，《意見稿》新增《網絡安全法》《數據安全法》《個人信息保護法》等法規(guī)作為法律依據，結合我國當前互聯網平臺合規(guī)監(jiān)管體系豐富了應用程序信息服務管理的維度。此外，《意見稿》將原本的“互聯網應用商店”相關概念外延擴充至“應用程序分發(fā)平臺”，應用商店、快應用、互聯網小程序、瀏覽器插件等平臺分發(fā)服務類型都被囊括在內，結合互聯網產品的實際形態(tài)與應用場景變化擴充了法規(guī)覆蓋范圍。

南財點評：新發(fā)布的《意見稿》除了再次確立“應用程序提供者和分發(fā)平臺（應用商店）不得利用應用程序從事危害國家安全、擾亂社會秩序、侵犯他人合法權益等法律法規(guī)禁止的活動”等要求，也結合新近落地的多部法規(guī)對其進行了延伸。

“《意見稿》是系列法律規(guī)則的延伸，反映了目前互聯網監(jiān)管領域全流程、綜合性、生態(tài)式深度監(jiān)管的基本特色?！北本煼洞髮W網絡法治國際中心執(zhí)行主任、中國互聯網協(xié)會研究中心副主任吳沈括表示，這對各方主體的合規(guī)要求和風控體系建設提出了更高水平的指示和導向。

三、知識產權保護及跨境電商合規(guī)監(jiān)管

5. 奢侈品電商寺庫傳聞被申請破產重整，回應稱“不存在”

據啟信寶平臺顯示，1月5日，北京寺庫商貿有限公司新增破產審查案件，申請人為柴晨旭，經辦法院為北京市第一中級人民法院。對此寺庫方面回應21記者稱，“經核實，不存在以上情況，公司將保留追責的權利?！?/strong>

針對消費者反映的不發(fā)貨不退款現象，寺庫方面回應南財合規(guī)科技研究院記者稱，年底時與客服溝通才發(fā)現該情況，與很多用戶聯系不通暢，很多是因為屏蔽了公司的外呼電話，導致用戶以為公司出了問題。黑貓有專人負責，一般情況下客服當天都可以解決。

南財點評：寺庫在上市后活躍用戶數曾達到上百萬和月活增速同比近乎翻倍的情況，然而自2019年之后，寺庫月活增速持續(xù)放緩，至2020年三季度僅為7.5%。和寺庫經營狀況下滑形成鮮明對比的是，整個奢侈品市場呈現上揚態(tài)勢，尤其受疫情影響不能出境旅行的因素，奢侈品電商的發(fā)展更是引領行業(yè)。

事實上，全球知名奢侈品牌看重電商渠道開拓中國市場已經成為不爭事實。除了天貓、京東等主流電商平臺廣泛引入奢侈品大牌入駐之外，Farfetch、Net-a-porter等專門的奢侈品電商平臺近幾年來也都把目光朝向了中國市場，奢侈品電商銷售渠道正變得越來越多元。

6. 國務院辦公廳印發(fā)《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》

1月6日消息，近日，國務院辦公廳印發(fā)《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》（以下簡稱《方案》）。

《方案》指出，要激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。加強創(chuàng)新型、技能型人才培養(yǎng)，壯大高水平工程師和高技能人才隊伍。加強技術轉移專業(yè)人才隊伍建設，探索建立健全對科技成果轉化人才、知識產權管理運營人員等的評價與激勵辦法，完善技術轉移轉化類職稱評價標準。

此外，《方案》中還提到，完善知識產權融資機制，擴大知識產權質押融資規(guī)模。鼓勵保險公司積極開展科技保險業(yè)務，依法合規(guī)開發(fā)知識產權保險、產品研發(fā)責任保險等產品。

四、網游未成年人保護

7. 浦東法院針對“向未成年人提供游戲代練服務”平臺發(fā)出禁令

1月4日，南財合規(guī)科技研究院記者從上海市浦東新區(qū)人民法院（下稱“浦東法院”）獲悉，為制止代練APP“代練通”向未成年人提供《王者榮耀》游戲代練交易服務，該院經審查后于12月27日作出訴前行為保全裁定，責令佛山北笙網絡科技有限責任公司（下稱“北笙公司”）運營的“代練幫”App，立即停止未成年人代練《王者榮耀》游戲，上海二三四五網絡科技有限公司（下稱二三四五公司）立即停止在“2345手機助手”提供“代練幫”App，直至該客戶端停止未成年人代練行為。裁定書送達后立即執(zhí)行。

南財點評：自8月30日史上 “最嚴網游防沉迷政策”落地之后，部分未嚴格落實防沉迷政策的租號和代練平臺仍在給未成年人獲取成年人游戲賬號創(chuàng)造便利，成為防沉迷“長城”中的漏洞。

本案代理律師上海協(xié)力律師事務所高級合伙人傅鋼律師在接受南財合規(guī)科技研究院記者采訪時表示，本次禁令指向明確，在落實未成年人保護、維護申請人聲譽與不妨礙被申請人經營間取得了精準的平衡。不僅確保國家保護未成年人合法權益的法律政策落實落地，保護了權利人的正當權益，制止不正當競爭行為，也維護了公共利益，彰顯了典型案件的價值引領作用。

五、海外監(jiān)管風云

8. 德國聯邦卡特爾局對谷歌實施擴展濫用控制

1月5日，據報道，德國反壟斷機構“聯邦卡特爾局”（FCO）宣布，將對Alphabet及其子公司谷歌展開更深入的反壟斷調查，其依據是2021年1月生效的《德國反限制競爭法》，該條款使聯邦卡特爾局能針對大型數字企業(yè)的行為更早、更有效地進行干預。

聯邦卡特爾局表示，該機構已經在更仔細地調查谷歌對用戶數據的使用情況，以及谷歌旗下的新聞服務。此外，聯邦卡特爾局還在考慮對亞馬遜、蘋果和Meta執(zhí)行進一步調查。

9. 法國監(jiān)管機構對谷歌、Meta開出巨額罰單

1月6日，法國數據監(jiān)管機構 CNIL的一份文件顯示，該機構將對谷歌在美國和愛爾蘭的業(yè)務分別處以9000 萬歐元和 6000 萬歐元的罰款，對Facebook的愛爾蘭部門罰款 6000 萬歐元，原因是未能讓法國用戶輕松拒絕 cookie 跟蹤技術。同時，如果谷歌和Facebook在CNIL發(fā)布處罰決定后的三個月內仍不改正的做法，這兩家公司還將面臨每日10萬歐元的罰款。

“我們正在評估當局的決定，并繼續(xù)致力于與相關部門合作，”Facebook母公司Meta的一位發(fā)言人表示。“我們的cookie同意控制使人們能夠更好地控制他們的數據，包括Facebook和Instagram上新的設置菜單，用戶可以隨時重新訪問和管理他們的決定，我們將繼續(xù)開發(fā)和改進這些控制功能?！惫雀钑何椿貞迷u請求，而CNIL表示該決定公布在其網站上之前不會發(fā)表評論。

南財點評：Cookie是用戶在網站上留下的“碎屑痕跡”，也就是網站服務器對用戶信息的記錄，通常以小型文本文件存放在用戶本地電腦上。有不少統(tǒng)計公司、營銷公司采集Cookie，去分析使用者瀏覽過的網頁、停留時間等行為，從而進行用戶畫像描繪，進一步實施推廣廣告等牟利行為。更有甚者，還會采集用戶身份和密碼等信息。

自從意識到網絡違規(guī)行為無法禁絕，互聯網用戶的自我保護意識覺醒，監(jiān)管機構也開始立法打擊違法信息采集。

當前，全球多國在制定自己的數據監(jiān)管法規(guī)，在上述框架下，歐盟及其成員國近年連連開出“巨額罰單”，名單越來越長、金額越來越高。在成熟的數字經濟下，使用用戶信息乃至隱私，將需要付出相應的代價。